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洞察|申港证券担任财务顾问尽调与内核质控不足 遭上海监管局处罚-玛雅人的预言

洞察|申港证券担任财务顾问尽调与内核质控不足 遭上海监管局处罚

博天环境拟以询价方式向不超过十名符合条件的特定投资者非公开发行不超过发行前总股本20%的股份募集配套资金,募集配套资金总额不超过本次交易中以发行股份方式购买资产的交易价格的100.00%。配套资金主要用于支付交易对方现金对价,补充上市公司流动资金,支付中介机构费用和其他相关费用等。

博天环境于2019年8月13日发布《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案(修订稿)》,公司拟以发行股份及支付现金的方式购买蒲江、何芳所持有的四川高绿平环境科技有限公司(以下简称“高绿平环境”)60%股权。本次交易完成后,博天环境将持有高绿平环境60%的股权,高绿平环境将成为博天环境的控股子公司,标的资产交易价格尚未最终确定。博天环境此次收购事项的独立财务顾问为申港证券。

2019年12月22日,由于市场环境及公司实际情况等发生变化,博天环境终止重大资产重组。根据博天环境发布的公告,现阶段继续推进本次交易的有关条件不成熟,交易双方共同决定终止本次交易事项。

近日,证监会上海监管局发现申港证券股份有限公司(以下简称“申港证券”)作为博天环境(603603,股吧)集团股份有限公司(以下简称“博天环境”)发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的财务顾问,未发现博天环境应当披露而未披露的重大事项,相关尽职调查工作与质控内核工作存在不足。证监会上海监管局决定对申港证券采取出具警示函的行政监管措施。

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根据其官网披露,申港证券于2016年3月14日获中国证监会批复设立,并于同年10月正式开业,系国内首家根据CEPA协议设立的合资全牌照证券公司。公司总部位于上海自贸区,在北京、上海、深圳、湖北、四川、天津、重庆、山东、福建、大连、广东、浙江、江苏、湖南、河南、安徽、陕西和广西等地分别设有18家分公司和4家证券营业部。公司股东总数为14家,其中,第一大股东为茂宸集团控股有限公司,持股比例为12.1669%;第二大股东为民众证券有限公司,持股比例为12.1669%;第三大股东为上海长甲投资有限公司,持股比例为11.5875%。公司董事长为邵亚良。

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本文来源:洞察|申港证券担任财务顾问尽调与内核质控不足 遭上海监管局处罚 责任编辑:世界上最深的洼地 2020年05月26日 09:04:02

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